至2023年4月26日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一規范運作》等有關規定執行。
其中，因融資融券而致股份記錄于證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的投資者，由該證券公司作為股票名義持有人進行表決，該證券公司應事先征求投資者意見，并按其意見辦理。
二、會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
1.各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已經公司第九屆董事會第二十六次會議審議通過，詳見2023年4月11日在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南證券股份有限公司第九屆董事會第二十六次會議決議公告》。
本次股東大會會議材料將按規定于后續在上海證券交易所網站進行披露。
2.特別決議議案：無
3.對中小投資者單獨計票的議案：無
三、股東大會投票注意事項
(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。
持有多個股東賬戶的股東通過上海證券交易所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。
(三)同一表決權通過現場、上海證券交易所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、會議出席對象
(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
(二)公司董事、監事和高級管理人員。
(三)公司聘請的律師。
(四)其他人員。
五、會議登記方法
(一)登記方式：
1.法人股東：持加蓋公章的股東賬戶卡、營業執照復印件、法人授權委托書原件，出席人身份證原件和證券公司營業部出具的持股證明原件辦理登記；
2.個人股東：持股東賬戶卡、身份證原件和證券公司營業部出具的持股證明原件辦理登記；
3.代理人出席會議應持有本人身份證原件、委托人的股東賬戶卡、委托人身份證（復印件）、授權委托書和證券公司營業部出具的持股證明原件辦理登記；
4.股東可采用信函或傳真的方式登記參與現場會議，但參會時須提供授權委托書等原件；如以信函或傳真方式登記，請務必在其上注明“西南證券2023年第一次臨時股東大會”字樣并留有效聯系方式。
5.選擇網絡投票的股東，可以通過上海證券交易所系統直接參與股東大會投票。
(二)登記時間：2023年4月25日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登記地點及聯系方式：
地址：重慶市江北區金沙門路32號西南證券總部大樓32樓，董事會辦公室
郵政編碼：400023
聯系電話：(023)63786433
傳真號碼：(023)63786001
聯系人：韋先生
六、其他事項
(一)出席現場會議的股東及代表請攜帶相關證件原件到場。
(二)本次股東大會現場會議預計會期半天，會議費用自理。
特此公告
附件：授權委托書
西南證券股份有限公司董事會
2023年4月11日
附件：
授權委托書
西南證券股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年4月26日召開的貴公司2023年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人股東賬戶號：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。
證券代碼：600369 證券簡稱：西南證券 公告編號：臨2023-005
西南證券股份有限公司
第九屆董事會第二十六次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
西南證券股份有限公司（以下簡稱公司）第九屆董事會第二十六次會議，于2023年4月10日以現場和視頻方式召開。會前，公司按規定發出會議通知及會議材料。本次會議應到董事7人，實到董事7人，吳堅先生出席現場會議，韋思羽女士、張剛先生、萬樹斌先生、趙如冰先生、羅煒先生和傅達清先生以視頻方式出席會議。公司全體監事和部分高級管理人員列席了本次會議。本次會議由公司董事長、總裁吳堅先生主持，會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》以及《公司章程》的有關規定。
本次會議以記名投票方式審議如下議案：
一、關于公司經理層人員任免的議案
（一）同意聘任李軍先生為公司副總裁（簡歷附后），任期至公司第九屆董事會終止履職之日止。
（二）同意張純勇先生不再擔任公司副總裁職務。
（三）同意聘任張宏偉先生為公司高級管理人員（簡歷附后），任期至公司第九屆董事會終止履職之日止。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
公司董事會謹向張純勇先生任職公司副總裁期間對公司發展所做出的貢獻表示衷心感謝！
二、關于公司高級管理人員基本薪酬待遇的議案
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
三、關于調整公司內部機構設置的議案
（一）同意場外業務部更名為金融創新部。
（二）同意將投行創新業務一部調整為公司一級部門。
（三）同意調整后的金融創新部、投行創新業務一部部門職責。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
四、關于公司2023年度自營投資額度的議案
（一）同意公司2023年度自營權益類證券及其衍生品的投資規模不超過公司凈資本的80%；
（二）同意公司2023年度自營非權益類證券及其衍生品的投資規模不超過公司凈資本的400%。
上述額度不包括公司長期股權投資，長期股權投資仍按照相關決策程序確定、執行；上述額度不含公司因融資融券業務、承銷業務等所發生的被動型持倉。
（三）同意將本議案提交公司股東大會審議。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
五、關于公司2023年度風險容忍度及重大風險限額指標的議案
同意《西南證券股份有限公司2023年度風險容忍度》和《西南證券股份有限公司2023年度重大風險限額》。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
六、關于公司投資銀華基金管理股份有限公司后評價報告的議案
同意《西南證券股份有限公司投資銀華基金管理股份有限公司后評價報告》。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
七、關于公司2023年度投資項目后評價計劃的議案
同意將重慶股權服務集團有限責任公司納入《2023年度投資項目后評價計劃》。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
八、關于公司2022年度內部審計工作總結暨2023年度審計工作計劃的議案
同意《西南證券股份有限公司2022年度內部審計工作總結暨2023年度內部審計工作計劃》。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
九、關于公司捐贈專項幫扶資金推動重慶市酉陽縣鄉村振興的議案
（一）同意公司自2023年至2025年分期向重慶市酉陽縣捐贈專項幫扶資金共3000萬元人民幣，每期（每年）1000萬元人民幣。
（二）同意將該捐贈事項提交公司股東大會審議，提請股東大會授權董事會，并同意董事會授權公司經理層全權辦理上述捐贈有關事宜。此項授權為單項授權，該授權額度不占用股東大會對董事會的年度捐贈授權額度，也不占用董事會對總裁的年度捐贈授權額度。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十、關于2022年公司反洗錢年度報告的議案
同意《2022年西南證券股份有限公司反洗錢年度報告》。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
十一、關于召開公司2023年第一次臨時股東大會的議案
同意于2023年4月26日（星期三）在重慶市召開公司2023年第一次臨時股東大會。
表決結果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反對，[ 0 ]票棄權，審議通過該議案。
特此公告
西南證券股份有限公司董事會
2023年4月11日
李軍先生簡歷
男，漢族，1973年8月生，管理學博士，現任公司黨委委員、副總裁、董事會秘書、經紀業務事業部執行總裁兼運營管理部總經理，銀華基金管理股份有限公司監事，西證創新投資有限公司董事。曾任西南證券有限責任公司成都營業部總經理助理、業務總監，經紀業務部副總經理，重慶市國資委副處長、處長兼重慶渝富資產經營管理集團有限公司外部董事，西南期貨有限公司董事。
張宏偉先生簡歷
男，漢族，1964年1月生，工商管理碩士，現任公司高級管理人員，西證國際投資有限公司董事長，西證國際證券股份有限公司董事會主席。曾任重慶有價證券公司南坪營業部總經理、交行南坪支行證券部副經理，西南證券有限責任公司重慶惠工路證券營業部總經理、重慶勝利路證券營業部總經理、上海定西路證券營業部總經理、經紀業務總部總經理，公司合規與風險管理部總經理、法律合規部總經理、合規部總經理、首席反洗錢合規官、風險控制部總經理、首席風險官。
西南證券股份有限公司獨立董事關于
第九屆董事會第二十六次會議相關事項的獨立意見
根據《上市公司獨立董事規則》《公司章程》及《公司獨立董事工作細則》等規定和要求，作為公司獨立董事，我們認真審閱了公司第九屆董事會第二十六次會議相關議案，基于獨立判斷的立場，就上述議案發表獨立意見如下：
一、關于公司經理層人員任免
經審閱《關于公司經理層人員任免的議案》，李軍先生任職公司副總裁、張宏偉先生任職公司高級管理人員，張純勇先生不再擔任公司副總裁，符合相關監管規定。李軍先生、張宏偉先生均擁有履行相應職務的能力，不存在被中國證監會確定為市場禁入者且禁入尚未解除的情況，不存在損害公司和中小股東合法權益的情況。該議案的審議決策程序合法、合規，對《關于公司經理層人員任免的議案》發表同意意見。
二、關于公司高級管理人員基本薪酬待遇
公司董事會審議的《關于公司高級管理人員基本薪酬待遇的議案》，符合相關監管規定以及公司實際情況，不存在損害公司和中小股東合法權益的情況。該議案的審議決策程序合法、合規，對《關于公司高級管理人員基本薪酬待遇的議案》發表同意意見。
獨立董事：趙如冰、羅煒、傅達清
2023年4月10日
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