證交所的崗位工作職責和法律義務是如何的

日期:2022-12-21 11:04:07 作者:fuli 瀏覽: 查看評論 加入收藏

8、按照要求申請辦理個股、企業債券的退市風險警示、恢復上市或是終止上市的事務;

9、在突發性事件發生的時候采用專業性股票停牌對策或是確定盤中臨時停牌;

10、證劵監督管理部門給予的別的職責。

二、證交所在實施以上服務時還需執行下列責任

(1)證交所理應為機構公平公正的集中交易保駕護航,發布股票交易及時市場行情,并按照買賣日制做金融市場行情表,予以公布。沒經證交所批準,單位或者個人不可公布股票交易及時市場行情。

(2)股票交易使用權依照法律、行政規章,還有國務院令證劵監督管理部門的相關規定,申請辦理個股、企業債券的退市風險警示、恢復上市或是終止上市的事務。

(3)因突發性事件從而影響股票交易正常的完成時,證交所可以采用專業性股票停牌的舉措;因不可抗力的突發性事件或是為了維護股票交易正常的紀律,證交所能夠確定臨時性停市。證交所采用專業性股票停牌或是確定臨時性停市,務必及時報告國務院令證劵監督管理部門。

(4)證交所對股票交易推行實時監控系統,并按照國務院證劵監督管理部門的需求,對可疑交易的現象明確提出匯報。證交所理應對上市公司以及相關信息披露義務人透露信息內容進行監管,督促其依規立即、清晰地公布信息內容。證交所根據需求,能夠對發生重要可疑交易狀況的股票賬戶限制交易,并報國務院令證劵監督管理部門辦理備案。

(5)證交所理應以其支付的交易手續費和會費、名額直接費用獲取一定比例的額度開設風險基金。風險基金由證交所聯合會管理方法。證交所應該將保管的風險基金存進開戶行專業帳戶,不得隨意應用。

(6)證交所按照證券法律、行政規章制訂上市規則、交易方式、會員管理系統制度和別的相關標準,并報國務院令證劵監督管理部門準許。

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