王一江：威廉姆森與“拿住”理論

今年的諾貝爾經濟學獎，授予了美國經濟學家奧斯特羅姆與威廉姆森，以表彰他們在企業管理問題方面的研究與貢獻。其中威廉姆森關于企業邊界和企業整合的理論，是上世紀30年代科斯提出交易成本理論后，企業理論方面取得的最重大突破，筆者在有關就業關系和轉型經濟問題的研究中，也曾廣泛應用他的理論，并取得了一定的成果。鑒于國內對此方面尚缺乏詳細介紹，本文擬借他獲得諾貝爾經濟學獎的機會，對他的理論做一個簡單闡述，以與讀者分享這位諾獎新貴的經濟學思想。

“拿住-被拿住”現象

經濟生活中有一類現象，相信大家都不陌生，請看下面的例子。

假設你有一家以煤為燃料的火力發電廠，電廠的存煤即將告罄，而要補充的煤炭又遲遲不到，這時你會有何感受？

又假設你是一家鋼鐵企業，擁有巨大產能，卻不得不依賴一兩家外國企業獲得鐵礦石，這些外國企業吃準了你離不開它，便將鐵礦石價格不斷提高，更有甚者，它們還通過種種合法與非法途徑，將你的產能、庫存等信息，搞得清清楚楚，以更好地在價格上卡住你。這時你會有何感受？

還有，假設老板不喜歡你，在決定你的職位與報酬時，對你的能力與貢獻都視而不見，愣是把你壓制住。你憤憤不平，很想甩手走人，卻無法找到一份像樣的工作，這時，你心中雖對老板充滿怨恨，卻又不得不強作歡顏，迎合老板。這時你會有何感受？

這類現象的共同點是什么？在他1985年出版的代表作《資本主義經濟制度》（The Economic Institution of Capitalism）一書和其他著作中，威廉姆森教授告訴我們，在企業管理和其它類型的人際關系中，經常會出現一種一方被另一方 “拿住”（holdup）的現象，即一方離開另一方就要遭受很大損失的狀態。在這種狀態下，被“拿住”的一方不可避免地處于非常被動的地位，在利益上要向另一方讓步。

因為“拿住—被拿住”的關系會影響分配關系，所以，在交易關系和一般的人際關系中，雙方都有意想拿住對方，同時也要注意避免被對方拿住。

“拿住”現象產生的條件

威廉姆森教授指出，“拿住”現象的產生，需要同時具備三個條件：一是當事人有利己的動機，出于此動機有機會時會損人利己；二是信息不完全；三是資產具有特定性。因為三個條件中的前兩個很容易滿足，所以第三個條件才是我們關注的重點。

所謂資產具有特定性，亦指資產缺乏一般性和流動性，比如，你為了利用某地煤炭資源，在該地區建了一座電廠或水泥廠，如果附近的煤礦不能供應和滿足你的用煤需要，你也不能輕易地將電廠或水泥廠搬家，轉移到另一煤炭供應豐富的地點，這時，可以說你在電廠或水泥廠的投資具有地點上的特定性。又如，從地點上說，你的電廠離數個煤炭供應地都不算遠，但只有其中的一種特殊的煤適合你的設備，若非使用這種煤，設備或生產效果便要遭受相當損失，這時，可以說你的設備具有技術上的特定性。再如，你在一個單位工作多年，對單位的業務、管理、領導與同事的工作習慣都非常熟悉，這些關于本單位的知識與處理同事關系的能力，使你在本單位工作起來感到得心應手，但并不使你在其他單位的工作效率更高，這些知識與技能作為你的人力資本，便具有為本單位服務的特定價值，但不具有一般的市場價值。